ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局，澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会（ASIC）是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。
美国NFA概述美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美国全国期货协会（NFA）其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范，保护交易员和投资者的利益。在1974年，美国国会批准成立了Commodity Futures Trading Commission (CFTC)，同时还创立了一个自我监管的组织。在1981年9月22日，该组织被CFTC正式批准为 "registered futures association" ，并且在1982年开始运营。截止到2017年8月31日，NFA的注册会员已经多达3,801名。目前是美国乃至世界范围内广受认可的国家级期货协会。NFA为保障投资者的利益，不断的推出创新应用与有效的监管计划，在致力于维护衍生品市场的完整性与合规性上不留余力，起到了保护投资者与履行监管责任的重要意义。
塞浦路斯的金融服务监管机构是“塞浦路斯证券交易委员会”（CySEC）。由于成为欧盟成员国，塞浦路斯完全符合欧盟金融工具指令（IMFID）要求。塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监督机构,根据2001《证券和交易委员会(设立和责任)法》第5条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务市场和可转让证券交易市场。机构愿景:将塞浦路斯证券市场建立成最安全、最可靠、最吸引人的投资目的地之一。机构使命:开展有效监督,确保投资者保护和证券市场健康发展。
英国金融行为管理局（FCA）成立于2013年4月1日，前身是英国金融服务管理局（FSA），1997年成立。英国FCA负责监管银行，保险以及投资事业，包括证券和期货。服务管理局（FSA）与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而BOE主要任务维持金融稳定。FCA是英国金融投资服务行业的中央监管机构，负责监管银行、保险以及投资业务。FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构，成为各国金融监管机构学习的典范，其权威性得到投资者高度认同。
FCA是一个不属于英格兰银行的独立机构。FCA的职责是促进有效竞争，确保相关市场正常运作，监管所有金融服务公司的行为。其中包括防止市场滥用行为，帮助消费者得到公平的交易机会。与此同时，FCA还负责不受PRA监管的金融服务公司的审慎监管。
瓦努阿图共和国，位于南太平洋西部，属美拉尼西亚群岛，由83个岛屿（其中68个岛屿有人居住）组成。
瓦努阿图的金融服务是由瓦努阿图金融服务委员会监管（VFSC）。由于资金（或债券）要求相对较小，瓦努阿图是那些拥有有限资源的外汇经纪商优先选择地。
瓦努阿图提供了多种税收优惠政策以及低资本需求，这就使其成为了建立外汇公司的绝佳地点。
瓦努阿图有一个非常用户友好的法案，即《防止欺诈法案》，该法案允许个人或公司申请《证券交易商许可证》。
该许可证允许您购买，出售，交易股票，债券，期权等证券，并代表客户管理投资组合。
该许可对投资/基金管理机构（例如经纪公司，共同基金或对冲基金等）有用，这些机构可能有客户希望投资可能不允许的证券，或者必须遵守其居民管辖权的繁琐且昂贵的规定。此类投资可通过在瓦努阿图注册成立的实体来进行，该实体经许可可从事证券交易业务，从而合法地绕过这些限制。
每次新申请所需的最低资本可以低至VATU 5,000,000（50.000 USD），现在将支付给瓦努阿图金融服务委员会。
1、完善的政府职能，独立管理金融市场
1、高性价比，低牌照申请与运营费用
1、塞浦路斯监管是迈向欧盟的通行证
1、FCA牌照时全球牌照领导者之一，在金融服务补偿计划下，拥有FCA牌照交易的经纪人被要求拥有85,000英镑的投资价值，FCA是含金量最高的外汇牌照，这也有利于他们的长期生存，并且可以吸引更多的客户。
2、FCA是英国的一个独立机构，专门管理金融服务行业，创立于金融服务和市场法案2000之下(FSMA)。FCA立志于建立一个高效，有序，公平的金融市场，包括四大目标：市场信心，金融稳定，保护消费者，减少金融犯罪。
3、在金融市场上，经常会有投资者因为风险意识的不足而蒙受损失，而FCA则要求金融公司必须要向客户阐述风险所在，同时，对于产品也会有审核和建议。
4、在监管的过程中，FCA可对经营行为失当的机构采取从公开谴责到关停整顿等各种处罚措施，还拥有打击金融犯罪的团队和刑事诉讼权。
5、FCA对投资者权益受损后的保障也是FCA监管的重要点。其通过引导的方式规定消费者投诉的具体流程。同时，金融机构必须定期上报和公开相关的投诉信息。
6、还有金融服务补偿计划（FSCS）来补偿投资者因金融服务公司违约或者经营不善带来的损失。FSCS是面向英国授权的金融服务公司客户的补偿计划，INFINOX也在此资金补偿计划之列。
稳定的声誉
英语是官方语言，也是主要的商业语言
外国的收入没有企业所得税
对利息，股息和使用费不征收预扣税
没有要求维持当地的办公室
没有要求香港居民雇员
香港对外国投资没有限制，也没有外汇管制
1、公司成立20年内，瓦努阿图的外汇经纪公司将被免征在瓦努阿图境外产生的瓦努阿图本地所得税。
2、没有法律规定需要举行年度一般性会议。董事以及股东可以通过代理投票。会议可以在全球任何地方举行，因此不必在瓦努阿图。如果在瓦努阿图以外举行，会议可以通过电话或其他方式进行。
3、瓦努阿图不需要本地办公室，不需要本地工作人员，这是迄今为止市场上最快的可用法规。
4、申请周期快，2-3个月快速申请。
5、拥有法律保护客户更加信任。
1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
1、任命安全管理经理，去完成NFA 注册系统
2、提交NFA 7-R 表格，及所有对应提交的法律文案
3、提交完成NFA 年度调查问卷
4、支付申请费用
5、支付NFA CTA 及CPO 会员费
1、外滙行为公司注册
2、公司商业计划
3、 塞浦路斯监管
4、反洗钱及客户知悉
5、做市商银行账号
6、国际支付与信用支付
FCA牌照一共可以划分为四类七种：欧盟牌照（EEA Authorised）、全牌照（Authorised）、支付牌照、授权牌照（AR）四类
全牌照又可以划分为投资咨询牌照、STP牌照跟MM牌照三种，授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。
其中档次最高层的是MM牌照和STP牌照，接下来就是授权AR牌照，外汇平台交易商，具备这些不同等级的牌照后，就可以在FCA监管下具备开展外汇（保证金交易）业务的资质，客户在该平台交易更加具有保障和资金安全（客户在重大风险事件时享受FSCS资金补偿计划）。
1、目前成为微信支付（WeChat Pay）或支付宝的香港代理商，持有MSO牌照（香港金钱服务经营者牌照）是必须条件之一。
2、对于这些出口电商，在海外的电商平台销售货款需要解决如何转帐回自己公司的香港或者国内银行户口的问题。通过申请MSO牌照，借助香港国际金融中心的优势，为国内跨境电商客户提供优质服务。
3、对于持牌企业来说，在香港持有MSO牌照，也能够利用香港国际外汇中心的优势，与不同银行或外汇经纪商合作获得更具竞争力的结算汇率，提高结算中的汇差收益。
4、游戏支付平台收取的玩家游戏充值、消费所带来的不同货币收入，如平台持有香港MSO牌照，则可以方便地处理外汇结算及代收代支款项的处理。
5、持有MSO牌照的客户，可申请在香港开立实体的找换店/兑换行，为游客、个人提供不同币种的兑换及汇款服务。
1、伯利兹外汇经纪公司来自伯利兹境外的收入部分可免除伯利兹当地所得税。
2、伯利兹倾向于不披露其银行或财政信息。
3、董事和股东的会议并不必须在伯利兹举行，也不要求召开年度股东大会。所有会议均可在伯利兹以外举行，以电话或其他电子方式举行。另外，董事和股东可以通过代理人进行投票。
4、对股东和董事的强制住所没有要求。
5、没有交换控制。
结构：
只需一名股东 （也可以是法人，且无国籍或居住限制）
只需一名董事 （也可以是法人，且无国籍或居住限制）
反洗钱官员
备选反洗钱官员
保密性：
有关受益所有人的细节——不属于公开记录的部分
有关股东的细节——不属于公开记录的部分
有关董事的细节——不属于公开记录的部分
根据ASIC对受监管的实体机构有相应的经营范围要求，只有具有AFSL监管编号，且在ASIC规定的经营范围内从事金融业务的企业，才是符合ASIC监管要求的，否则则属于典型的超范围经营，ASIC有权对违反其监管规定，从事不符合监管的经营范围的企业将进行从重处罚，轻则吊销ASIC的监管编号，重则以司法手段处于法律责任，并对责任人进行行业禁入的处罚。
1、期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制
1、填写144-03-01号申请表
2、根据申请表格第二章,计算所需费用Step
3、递交申请表至塞浦路斯证券交易委员会
4、CySEC审查申请,或传唤申请人(若有必要)
5、CySEC董事会决定是否授权
1、存款接受机构
1、申请公司的注册证书（CI)原件
2、申请公司的商业登记证（BR）原件
3、申请公司董事以及股东的身份证或者护照清晰扫描件
4、申请公司董事以及股东的旅行证件（港澳通行证）清晰扫描件
5、申请公司的公司章程两份；
6、申请公司公司账户资料一份，能准确体现公司账户名称以及账户号码的。
第一类牌照：Formation or management of international business companies or other offshore companie 专业成立和管理国际商业公司和其它离岸公司的牌照。
1、一家瓦努阿图公司的注册。
2、股东两个月内水电费账单公证件、无犯罪记录证明公证件、护照公证件。
3、公司3-5年内商业策划书。
4、与VFSC确认最终流程来取得牌照的相关收据。
5、以营业为目的开立账户。
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
1、为每位负责人及关联人员提交8-R 表格
目前塞浦路斯经纪牌照也分两种，一种是只能做STP的牌照，另一种是可以STP也可以做市商的牌照。第二种相对要求和费用也更高一些。
一、牌照的有效期为两年。持牌人须在牌照期满前45日或之前递交续牌申请
二、如果未能成功申请牌照, 所缴费用不会获得退还
三、持牌人需向关长具报以下详情改变：
1.业务/法团名称的改变
2.金钱服务业务的性质的改变
3.主要（通讯）地址的改变
4.联络资料的改变
5.营业地址资料的改变
6.营业地址的电话及传真号码的改变
7.在营业地址经营的其他业务的资料的改变
8.住宅营业地址的占用人的改变
9.独资经营着/合伙人/董事/终拥有人的详情的改变
10.合伙人/董事/终拥有人的改变
11.独资经营着/合伙人/董事/终拥有人的适当人选身份的改变
12.用以经营金钱服务业务的银行账户的改变
四、停业要求
持牌人必须在停业日期前填写表格，将停业意向及停业日期知会关长
五、每三个月需要提交交易报告（网上提交）
塞舌尔FSA金融监管牌照
1. 最低资本要求
申请牌照时注册最低资本要求为5万美金。
2. 组织架构要求
FSA对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求：审计要求，管理人员适用性要求，员工要求。
（1）申请人必须为“公司”形式；
（2）至少2名自然人董事；
（3）至少1名已获得证券交易商代表牌照的员工；
（4）符合最低注册资本要求；
（5）符合本法案第73条的安全要求；
（6）递交完整文件或记录。
其中，对于董事和办公室员工提出了以下要求：
（1）考虑其财务状况；
（2）在所申请的服务相关领域中具有教育经验；
（3）个人行事高效，诚信以及公正；
（4）考虑其名誉、品性以及财务稳定性；
在获得证券交易商牌照之后的30天内，持牌公司需要指定1位审计员并且获得FSA的认可。
该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职：
（a）为持牌公司的董事，主管，员工，股东或者合伙人；
（b）为（a）类人员的合伙人或者员工。
持牌公司需要在指定审计员之后的7天内，以书写方式告知FSA该审计员的名字和地址。
塞舌尔FSA申请流程
——
Requirement Process
递交至监管机构申请证券交易商牌照（Securities Dealers）必须包括以下文件：
（1）完整填写的申请表格
（2）相关申请费用
（3）认证过的相关法律性质文件，如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明
（4）最近2年的审计金融报告
（5）每位董事，高管，个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表
（6）若公司控制所有人为非个人，提交最新的审计金融报告
（7）授权代表牌照申请表格
（8）依照《证券法案2007》第80（2）（a）条以及《证券（格式及费用）监管2008》的第1章要求进行标明
（9）依据《专业那个圈法案2007》第53条，手写声明
（10）适用于业务规模及性质的保险政策复印件
隔离账户
——
Segregated Account
据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能制定客户资金账户隔离相关监管措施。 要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报告至监管机构。
（1）据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能就持牌公司的客户资金或证券，制定账户隔离相关监管措施。
（2）不受条款（1）限制，相关监管措施可能如下——
（a）指定措施以监管客户银行账户的开户和维持，包括账户收支相关情况；
（b）要求客户资金存入以“客户”名称抬头的银行隔离账户中；
（c）要求保持客户资金或证券的账户记录；
（d）要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报告至监管机构。
定期报告要求
——
Periodic Report Requirements
据官网信息以及《证券法案2007》，塞舌尔FSA对受监管公司的报告要求包括：交易报告、审计报告、客户资金报告以及反洗钱报告。
（1）任何一家持牌证券交易商和投资顾问都需要保持账户以及交易记录，仓位记录，账户损益收支记录，并且需要对这些记录进行合适审计。
（2）不限于条款（1），证券交易商以及投资顾问需要保持账户记录，并且提交财务说明以及报告。
（3）账户以及交易记录需要在合理时间内递交至证券监管机构，或者递交至经由塞舌尔中央银行指定的审计处。
（4）据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能制定客户资金账户隔离相关监管措施。
（5）要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报告至监管机构。
（6）报告实体需要在财务年年尾4个月内，按照规定形式向塞舌尔中央银行提交一份年度审计报告复印件，并且向其每位股东递交年度财务说明。
（7）若报告实体发生重大变化，该变化可能会对其证券市值或价值带来影响，报告实体需要在7天内发布经由董事批准的关于该重大变化性质的新闻公告，递交至FSA。
智汇咨询为客户提供海外金融，数字货币，证券，支付等监管牌照申请与收购一站式综合服务，有着十多年的从业申请经验，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论您的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。专注于美国，加拿大，新加坡，香港，开曼，伯利兹，塞舌尔，马来西亚，伯利兹等多国家，欢迎来咨询。
各国在虚拟货币的态上是相差很大的，比如近来国内加大对虚拟货币的打击力度，严禁虚拟货币。但是国外有些地方，如爱沙尼亚 立陶宛 英国 美国 瑞士 澳洲 加拿大 新加坡等对虚拟货币反而友好，交易所可以在他们那合法的开展业务，前提是取得当地的数字货币牌照。
自 2020 年起，立陶宛为加密交换和加密钱包服务提供商提供了友好且受监管的法律环境，并制定了明确的规定。我们的现场律师为加密交换和钱包许可证设置提供专业的解决方案。公司和许可证设置可以完全远程进行，无需出差。
立陶宛首都维尔纽斯是欧洲著名的金融科技之都，其加密货币交易服务许可法规也越来越受到关注。与其邻近的目的地爱沙尼亚相比，立陶宛的法规在设置方面更灵活，并且由于对现场人员没有特定要求，因此持续成本更低。如果您喜欢与专业人士合作，我们在爱沙尼亚和立陶宛的丰富经验可以为您服务。
立陶宛有两种用于虚拟货币运营的加密许可证：
将虚拟（加密）货币与法定货币交换服务的提供商
官方活动许可证涵盖将法定货币兑换为加密货币、将加密货币兑换为法定货币以及将加密货币兑换为加密货币的服务。此类活动许可证注册能够以受监管的方式运营加密货币交易所。
虚拟（加密）货币钱包服务
虚拟货币钱包服务是指在为客户生成密钥或保存客户加密密钥的框架内，可用于保存、存储和转移虚拟货币的服务。货币。
加密许可证由立陶宛金融犯罪调查局 (FCIS) 监管。我们的律师通过准备所有必需的法律合规文件并代表您完全远程管理流程，而无需旅行，从而协助在立陶宛申请加密货币许可证以提供加密货币交换和/或钱包服务 。一家公司可以同时持有两种许可证。监管机构申请审核时间平均为1个月。
立陶宛数字货币牌照办理流程和要求
申请立陶宛数字货币牌照的要求：
至少 1 名股东（私人或公司实体）。对公民身份或居住没有限制。如需最佳设置结构，请咨询我们的法律团队。
至少 1 名管理委员会成员（可以与股东相同）。对公民身份或居住没有限制。允许额外的董事会成员（S）外国居民，没有国籍或居住限制。
反洗钱合规官（可以与董事会成员相同）。对公民身份或居住没有限制。专业经验和适合和适当的要求。
需要本地办公室设置。
受益所有人的详细信息会向当局披露。
为了审查和准备许可证申请，我们将要求提供以下文件：
每个国籍国家的有效护照复印件
授权书 (PoA)
计划的商业模式和许可活动的描述
简历 (CV) 列出所有参与者的就业和教育背景
提供服务的网址
股东、董事会成员、最终受益所有人和合规官的定罪登记处（不超过 3 个月）的无犯罪记录证明
所有列出的文件都必须由公证人公证，并以英文（或经过公证的英文翻译）加注确认。在第一阶段，我们将收集所有信息并根据您的情况提供分步流程概述。
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塞舌尔FSA SDL券商牌照申请条件
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首先要确认公司类型、架构以及名称，然后要核查公司名称的可用性，看看是否重名等，可以是全英文名称，也可以中英文名称。
然后准备注册所需资料：
身份证明地址证明 (3个月以内，如水/电/煤供应商收费单，或者持牌银行、保险公司或强积金核准受托公司发出的结单或通知书)
自然人股东
身份证明地址证明 (3个月以内，如水/电/煤供应商收费单，或者持牌银行、保险公司或强积金核准受托公司发出的结单或通知书)
身份证地址证明（3个月以内，如水电媒供应商收费单，或者持牌银行，保险公司或强
公司成立证书章程董事登记册股东登记册最终受益所有权登记册商业登记证（只适用于香港注册的公司）董事的身份证明董事的地址证明（3个月以内）股东/最终受益人的身份证明股东/最终受益人的地址证明（3个月以内）
以上所有的文件都需要被律师或注册会计师 Certify。
最后就是注册，注册成功以后还要注意开曼公司的年审，开曼公司年审主要是为了续签公司注册证书、政府文件、注册地址及公司秘书，以及对公司董事和股东进行在职确认，通常需要向公司注册处提交周年申报表，同时缴纳申报费用。
无论什么时候成立注册，开曼公司都必须在每年的12月至次年3月之间缴纳年审费用。年审逾期将会被罚。
涉及到的费用有注册费用、公司年审费用、文件公证的费用等。
智汇咨询为客户提供海外金融，数字货币，证券，支付等监管牌照申请与收购一站式综合服务，有着十多年的从业申请经验，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论您的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。专注于美国，加拿大，新加坡，香港，开曼，伯利兹，塞舌尔，马来西亚，伯利兹等多国家，欢迎来咨询。
波多黎各岛上的银行由波多黎各金融机构专员办事处 （OCIF）监管，OCIF单位则由美联储监管 。
国际金融实体Inernation Financial Entity简称IFE。
可以进行的业务：（仅能在波多黎各以外地区实体运营）
1、提供金融服务并接受国外实体的存款；
2、参与外汇交易；
3、接收抵押存款；
4、在波多黎各境外设立分支机构（事先获得OCIF的批准），并从事相关金融活动；
5、交易证券；
6、作为金融合同或金融工具的票据交换所；
7、以任何国家的货币，黄金或者白银进行交易。
IFE申请需要准备的资料
1.公司实体：申请，需设立一家银行公司，可注册在波多黎各，美国或任何其他国家地区；收购需有合理的收购主体，可为个人，可为公司。从税务筹划角度考虑，建议可透过有优势的海外实体，做为申请或收购主体
2.注册地址：须在波多黎各设有实际办公空间，并至少招聘有4名全职员工 (建议5名)
3.法定股本：至少500万美元，至少实缴25万美元
4.除上述的资本外，需至少有30万美元的未支配资产
5.缴纳牌照申请所需政府费用
IFE详细申请流程：
1.公司核名。
2.准备公司注册资料,人员尽调。
3.起草公司文件,提交工商注册。
4.获取公司注册证书。
5.开设波多黎各注资户。
6.起草业务和合规计划
7.建立董事会。
8.确定力公空间和员工
9.向OCIF提交完整的申请书。
10.与委员会官员协商
11.获得初步许可证。
12.安排与央行人员面
13.获得、牌照审批
14.开展金融业务。
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国际金融实体Inernation Financial Entity简称IFE。
可以进行的业务：（仅能在波多黎各以外地区实体运营）
1、提供金融服务并接受国外实体的存款；
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1.公司实体：申请，需设立一家银行公司，可注册在波多黎各，美国或任何其他国家地区；收购需有合理的收购主体，可为个人，可为公司。从税务筹划角度考虑，建议可透过有优势的海外实体，做为申请或收购主体
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1.公司核名。
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申请时间
申请的时间大概在：8个月左右就可以下来
美国CBI银行，美国SIB银行就持有该牌照
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新西兰FMA与新西兰FSP有什么差别？
新西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand，是新西兰外汇行业的最高金融机构。
新西兰FSP全称为Financial Service Providers Register，是指的在新西兰获得金融服务资质的企业，允许从事新西兰金融及相关行业。目前新西兰FSP采用的申请前审核机制是全球范围内最严格的机制之一，并且针对在金融服务提供的过程中可能存在的纠纷制定了不同的解决方案，因此FSP监管在全球的信誉极佳。在新西兰当地从事金融活动，无论是否为公司唯一业务或主要业务，但凡涉及到金融领域所规定的项目，均需要申请登记新西兰FSP。
新西兰FMA牌照与新西兰FSP牌照的区别：
FMA是新西兰的金融市场监管局，是新西兰外汇行的最高金融机构，根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”，受新西兰监管的合规外汇交易商，都必须获得FMA授权的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合法经纪商向投资者公开信息，特别是零售客户。
总之，就是在新西兰合规的外汇交易平台必须拥有FMA监管牌照，并且具有合法的FSP注册申报，同时FSP也是受FMA监管的。
所以国内大部分声称受FMA监管的外汇机构都是申请的FSP牌照，作用也就是宣传，其实拥有哪个国家的牌照本事不是最重要的，如果平台是在为他的投资者盈利，不做虚假交易，不欺骗投资者，这才是最重要的，当然了，牌照最大的作用还是合规和宣传，平台可以根据自身的实力和需要去申请相应的牌照。
智汇咨询为客户提供海外金融，数字货币，证券，支付等监管牌照申请与收购一站式综合服务，有着十多年的从业申请经验，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论您的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。专注于美国，加拿大，新加坡，香港，开曼，伯利兹，塞舌尔，马来西亚，伯利兹等多国家，欢迎来咨询。
波兰金融监管局PFSA监管金融市场，包括监管银行、资本市场、保险市场、养老金市场监管，辅助监管银行大鳄，还监管电子货币机构、支付机构、支付服务机构以及合作储蓄和信贷联盟。2006年9月19日，2006年7月1日通过的波兰金融市场监管法开始生效，波兰金融监管局(PFSA)也在这一天正式开始运作。波兰金融监管局(PFSA)取代了保险和养老基金监督管理委员会和证券和交易委员会。根据波兰金融市场监管法，保险和养老基金监督管理委员会和证券和交易委员会被废除。波兰部长理事会主席任命为波兰金融监管局(PFSA)的主席。将开始他在波兰金融监管局(PFSA)的第一个五年任期。
在波兰第二波金融监管机构兼并的浪潮中，2008年1月1日，波兰金融监管局(PFSA)接管了银行监管委员会的权力及其办事处——银行监管总督察。波兰金融监管局(PFSA)直接对波兰部长理事会主席负责。
一、任务
波兰金融监管局(PFSA)的监管任务涵盖了银行监管、资本市场监管、保险监管、养老金计划监管以及对电子货币机构的监管。
除此之外，波兰金融监管局(PFSA)还有下述几项任务：
1.采取恰当措施确保波兰金融市场的正常运行；
2.采取恰当措施确保波兰金融市场的发展，培养波兰金融市场的竞争力；
3.开展培训活动，提供信息服务，促进波兰金融市场的正常运行；
4.参与起草有关金融市场监管的法律法案；
5.为金融市场的争端，创造友好协商和和平解决的机会。在金融市场，市场行为者之间，特别是受波兰金融监管局(PFSA)监管的公司和投资者之间常常会发生合同纠纷；
6.根据法律规定，开展其他的活动。
二、目标
金融市场监管的目标是要确保金融市场的正常运行，维护金融市场的稳定性和安全性，提高金融市场的透明度，增加人们对金融市场的信心以及维护金融市场参与者的利益。
智汇咨询业务范围：
美国MSB牌照 、加拿大FintracMSB牌照、美国NFA会员牌照、加拿IIROC牌照，爱沙尼亚MTR、澳大利亚AUSTRAC、英国FCA、马尔他监管牌照、巴哈马监管牌照、毛里求斯监管牌照、日本FSA金融监管、香港SFC金融监管、新加坡基金会、新加坡MAS金融监管牌照，毛里求斯交易投资商牌照 ，塞舌尔FSA金融牌照的办理条件，英国FCA金融监管牌照， 数字货币牌照的办理条件等等
新西兰FSP简介
新西兰FSP全称为Financial Service Providers（金融服务企业），符合该类型的监管则称为FSPR，即Registrar of Financial Service Providers（注册金融服务企业）。
新西兰在2008年9月29日通过了《2008年金融服务提供商(注册和争议解决)法案》。自2010年8月16日开始，金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请，而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。
申请FSP的优势
1.投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册信息及相关服务领域等，增加了金融公司的透明度，有利于信息披露；
2.新西兰资产管理局可以依照国际法律避免洗钱等金融犯罪；
3.为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及信息公开。申请新西兰FSP在新西兰注册金融服务公司从而在新西兰国内外提供金融服务的公司都必须在FSPR注册，从而取得相关金融服务业务经营的合法性。
申请FSP必备条件
必备条件之一：新西兰公司（或个人）
必备条件之二：新西兰当地实际运营
必备条件之三：新西兰当地专业人士（需持牌）。
新西兰金融服务类别
在注册申请新西兰FSP的时候，需要根据所属行业与销售产品，选择不同的新西兰金融服务类别。新西兰金融行业可选择的服务类别包括如下：
Deposit taker;
Wholesale and/or generic financial adviser services;
Broking services;
Employer or principal of a financial adviser and/or Qualifying Financial Entity;
Contributory mortgage broker;
Issuing securities to the public;
Trustee in respect of debt securities offered to the public;
Unit trustee;
Superannuation trustee;
Statutory supervisor of participatory securities;
Promoter of securities offered to the public;
Manager of participatory security or unit trust;
Insurer;
Keeping, investing, administering, or managing money, securities, or investment portfolios on behalf of other persons;
Providing credit under a credit contract;
Operating a money or value transfer service;
Issuing and managing means of payment;
Giving financial guarantees;
Changing foreign currency;
Providing forward foreign exchange contracts;
Entering into or trading on an exchange, in an over-the-counter market or otherwise, the following on behalf of another person
* money market instruments (including cheques, bills, certificates of deposits);
* foreign exchange;
* derivative products including, but not limited to, futures and options;
* interest rate and index instruments;
* transferable securities (including shares);
* futures contracts
代办新西兰FSP牌照流程
1.客户签署委托受权书。同时,客户提供3个公司名称以便于本公司进行查册。
2.最少提供一名股东及董事
股东及董事需要提供的资料：
1）身份证明：必须提供清晰的护照复印件（如果没有护照，提供身份证复印件时，必须提供其他有照片的身份证明，比如驾驶证）。
2）住址证明：包括近三个月内任一个月的固定电话单，水电费单，银行对帐单（上面标有股东/董事名字和联系地址；股东和董事可以由一个人担任）
3.办理新西兰公司所需时间：一般需15-20个工作日完成（不包括快递时间）。
4.申请FSP所需时间：完成公司注册后25-35个工作日。
新西兰FSP金融牌照的申请步骤
一、注册一家新西兰公司。由于新西兰公司是注册新西兰FSP最重要的因素之因此你需要先注册一家新西兰公司。
二、委托当地一名专业人士当公司的董事。新西兰FSP需要当地的专业人士担任公司的董事，而董事一职也需要持牌。因此你需要根据公司的业务，邀请并委托这样的人士担任你公司的董事。
注释：新西兰金融服务机构需要向注册处递交组织构架说明，在公司内部组织构架中明确有高级经理一职，也就是我们通常所说的专业人士。根据我们的经验，从事专业金融服务的新西兰FSP申请与维护过程中，如果公司团队内有专职的人士负责，那么注册处及公众对于此间新西兰FSP公司会更信赖。
在公司内部，专业人士可以出任公司的行政总监、财务总监等重要职位，他并非需要是公司的董事，且可以对公司的日常管理和市场发展带来专业上的意见和帮助。
A senior manager of a financial service provider is a person who is not a director but occupies a position that allows the person to exercise significant influence over the management or administration of that provider (for example, a chief executive or a chief financial officer).
三、新西兰当地租用或购置一处商业办公地址。新西兰注册处会对每一家申请FSP的企业进行严格的了解。因此需要你有一家当地的企业且在当地办公。注册处会登门拜访，并抽查业务的相关情况。
四、如果你准备好了这些，那么可以开始填写表格并进行注册了。
新西兰FSP的费用及FSP办理价格涉及到哪些因素
在新西兰注册处登记成为金融服务公司，需要缴纳一系列的费用，与此同时还需要满足一定的条件。在这里，我们称注册处直接收取的费用为“硬性费用”，而为满足注册处所要求的FSP条件而进行的支出，我们称之为“软性收费”。那么，注册新西兰FSP的费用主要包含了哪些方面呢？具体如下：
(一)硬性费用。
新西兰注册处要求每一位登记注册新西兰FSP的企业缴纳如下的费用：
1)行政办理费用；
2)背景调查费用，按公司成员人数多少收费不同；
3)后续调查费用；
4)争端解决方案的建设费；
5)准入授权(authorisation)费用；
6)周年申报费用；
7)DRS争议解决方案加入费用。
(二)软性费用。
新西兰FSP金融牌照认为，除了如上的硬性收费以外，还存在一定的软性收费在里面，这主要是为满足FSP注册要求所花费的一些支出，主要包含：
1)新西兰办公室租用时候所产生的费用；
2)管理新西兰FSP牌照，与职能部门保持良好沟通的专属员工工资；
3)专业团队的组建与维护费用；
4)其他有关于新西兰FSP注册所产生的费用。
附录：
新西兰外汇FSP牌照的种类
在新西兰拿FSP外汇牌照，需要在登记成为金融服务商的时候申报相关的服务类别。由于不同的经营类别所需要的条件有所不同，因此目前经营外汇的新西兰FSP机构均根据发展需求选择了不同的种类。
如果您暂不了解新西兰FSP的类别，请浏览>>>新西兰金融服务类别
我们搜集了目前市场上几种典型的新西兰FSP外汇牌照申请的类别，以供大家参考：
1) 精心耕作某一类外汇服务。
如下这家FSP外汇服务公司选择的经营范围仅有“Entering into or trading on an exchange, in an over-the-counter market or otherwise service”。
2) 多种类服务提供机构。
如下这两家新西兰FSP服务机构均选择了较多的服务类别，这是一种鲜明的特点。
3) 经典的外汇FSP类别：
一般地，认为选择如下三种经营范围的FSP机构较多，这也是一种经典的解决方案。
Changing foreign currency，换汇；
Providing forward foreign exchange contracts，远期外汇合约（期汇交易）；
Entering into or trading on an exchange, in an over-the-counter market or otherwise service，场内交易&场外交易。
新西兰FSP牌照的办理，香港证券牌照的办理条件，美国RIA投资顾问牌照，塞浦路斯CYSEC证券牌照，塞舌尔FSA证券牌照的办理条件，伯利兹IFSC金融牌照的办理，英国FCA金融牌照等等
很多人还不清楚办理牌照的重要性，现在大部分行业人士都有接触到合规牌照的办理，也有一部分项目已经着手项目合规。未来市场肯定是会被合规化的，持有合规牌照可以更好的运营项目，规避一些不必要的风险。
全球多个国家正在经历如何对数字货币进行监管的法规讨论及立法过程。每一个国家在制定法规管理的标准上都有很大的差别。自2020.6月份起，加拿大msb牌照正式添加数字货币交易监管项，把数字货币交易许可正式纳入监管范围。持有加拿大msb牌照可服务业务范围包含：数字货币交易、外汇交易、转账汇款业务、兑现或出售汇票、旅行支票等。
加拿大MSB监管是货币交易和货币兑换服务类型企业，必须向央行进行申请并且进行备案监督，此类型公司同时还必须受加拿大财政部直属的金融交易和报告分析中心(FINTRAC)实时监控数据,并且对议会活动中心负责，以保证国家金融安全。FINTRAC是艾格蒙联盟（FIU）的成员，其目的是加强合作和信息交流，以支持成员国的反洗钱和恐怖主义融资制度。
一、职责：FINTRAC致力于阻止洗钱和资助恐怖主义活动，同时确保个人信息的保护。通过以下方式履行职责
1. 根据立法和法规，接收金融交易报告、关于洗钱和恐怖主义活动融资的自愿性信息披露。
2.保护个人信息。
3.确保报告机构遵守法律法规。
4.建立与调查洗钱，恐怖主义活动融资和对加拿大安全的威胁有关的金融情报网。
5.研究和分析各种信息数据，分析洗钱和恐怖主义融资的趋势和模式。
6.负责加拿大资金服务业务的注册。
7.提高公众对洗钱和恐怖主义活动筹资的认识和了解。
二、使命：通过发现和阻止洗钱和恐怖主义融资，为加拿大人的公共安全做出贡献，并帮助保护加拿大金融体系的完整性。
三、愿景：成为金融情报研究的领导者。
四、资金服务业务范围：外汇交易、转账汇款业务、兑现或出售汇票、数字货币交易、旅行支票等等。
牌照申请需要先注册公司，以公司的名义申请牌照。
牌照申请工作流程：
1.MSB牌照的金融业务方案设计。
2.准备与撰写申请材料。
3.向加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)递交MSB牌照的申请。
4.申请过程中，负责回答由加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)提出的问题。
5.若加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。
加拿大牌照凭借着良好的口碑和极少的维护费用，已经在市面上占据一定的主导位置，持有加拿大msn牌照也是为您的合规之路添砖增瓦，锦上添花。
智汇咨询为客户提供海外金融，数字货币，证券，支付等监管牌照申请与收购一站式综合服务，有着十多年的从业申请经验，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论您的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。专注于美国，加拿大，新加坡，香港，开曼，伯利兹，塞舌尔，马来西亚，伯利兹等多国家，欢迎来咨询。
如何定义美国MSB呢？
美国 MSB（Money Services Business）牌照是由 FinCEN（美国财正部下设机构釒融饭罪执发局）监管并颁发的金融牌照，主要收监管对象是金钱服务相关的业务与公司。
美国MSB牌照的作用：
范围包括国际汇款、外汇兑换、货币交易/转移（包括数字货币/虚拟货币）、ICO 发行、提供预付项目、签发旅行支票等业务。在美国从事上述相关的相关业务的公司，必须向申请MSB 牌照，才能合法地运营。
美国MSB牌照优势：
一、一方面美国是国家名气比较大的，牌照认可度也高，美国作为北美国家，对于项目方北美ICO市场是一个不小的的吸引，跟美国其他金融牌照不同的是，美国MSB是支持50洲通用的，支持数字币币，法币交易。
二、投资者认可美国的公司法律及金融业监管非常完善，拥有美国牌照，会让您的数 字货币交易平台更受全球投资者的认可。
三、获得批准获得美国财政部的批准，您可以在美国及全球开展相关业 务，即代表对数字货币平台的合规监管。
四、成为一线平台 MSB 牌照也是全球数字货币交易机构标配的牌照。CoinbaseBitfinex，Poloiex，火币网,ok,币安交易所等平台均持有此牌照开展经营。
五、多元化服务 MSB 牌照准许货币兑换及发送服务，使您可以更好地满足客户需求，提供更加多元化的服务
注册美国MSB牌照需要以下资料：
一.美国公司基本资料；
1公司注册证书
2公司章程或同等文件
3公司成立1年以上的良好信誉证明（年审文件）。
4公司EIN税务编号
二. 美国公司股东、董事详细个人资料（护照扫描件，个人电话，住址等）
三. 交易所的简要概况
1交易所提供的服务
2交易所目前经营状况
3交易所的客户群
四. 服务类型，参考MSB服务类型列表。
五. 总交易金额
时间一般为3周左右
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很多人不知道的是，MTL和MSB是有很大区别的，美国MSB属于金融监管局登记备案，可以从事金钱服务，被广泛同于数字货币业务。MTL是做到各州合规，并且可以完全从事法币交易、数字货币业务，不具备在美国多年金融资质的话，必须先申请MSB做备案，再申请各州MTL牌照。
在18年火币宣布获得了美国 MSB (Money ServicesBusiness)牌照时，引发很多交易所的关注和讨论，同时算是拉开各交易所走合规之路的序幕。且随着各国对区块链法案的完善，特别是随着 STO 规则在美国 SEC 动态监管下逐渐趋于成熟，很多交易所也开始MSB、MTL (MoneyTransmitter Licensing)牌照申请。
在美国公司开展业务必须遵守联邦法规注册为并且还要遵守汇款活动的州内，也必须遵守州法规，目前有53个州和地区有许可要求，牌照费用成本主要包含担申请费、许可费、调查费和其他费用等。美国是全球三大加密货币交易市场之一，火币正在与美国独家战略伙伴HBUS一起积极开拓美国市场，目前HBUS已经获得MSB牌照、以及12个州的MTL牌照，可在相关地区开展合规业务。
MTL经营许可：数字货币交易，币币交易，法币交易。（美国MSB属于金融监管局登记备案，可以从事金钱服务，被广泛同于数字货币业务，MTL是做到各州合规，并且可以完全从事法币交易、数字货币业务，不具备在美国多年金融资质的话，必须先申请MSB做备案，再申请各州牌照）
在美申请牌照服务：
1. 设立公司、开设账户服务；
2.金融局注册申请牌照服务；
3. 在美各州申请照服务。
MTL牌照每个州的申请都是不一样的，详细情况可以咨询我们。
该牌照不需要实际办公场所及员工，但是对于资质要求较严格，必要的资质证明需要律师来出具，申请成功率80%。并且保证金根据你的业务量来缴纳，需要定期更新(包括股份变动，场地变更，规模扩大等），华盛顿来举例，2万美金牌照保证金是从事100万美金以下的业务，呈阶梯式增加。
瑞士是世界上最为稳定的经济体之一，其政策的长期性，安全的金融体系和银行的保密体质使瑞士成为避税投资者的安全避风港。由于拥有发达的金融产业，服务业在瑞士经济中也占有日益重要的地位。
协会和基金会的区别：
协会是是追求理想目标（即非盈利目的）的人的协会，是由两个或两个以上的人组成的，成立不需要任何资产，但是必须要按照要求准备其章程，该章程需要阐明协会的目的并规范了协会内的法律组织。
协会是追求理想目标，即非盈利目的的人的协会，是由二个或二个以上的人组成的，成立不需要任何的资产，但是必须要按照要求准备其单程，应该
基金会不是公司，而是由使用创始人专用于特定目的的资金来建立。为此需要起草一份基金会契约，通常必须将其交给公证人。此外基金会的资本必须至少为5万瑞士法郎。慈善基金会可申请免税。
注册要求以及流程：
1.注册瑞士办事处：需要在瑞士当地拥有实际地址；
2.提供护z照复印件，地址证明和每个协会成员的简历；
3.商业业务计划：要求详细说明财务部分，如预期收入和支出，成立协会的目的，商业活动内容以及如何开展，同时还需要对成员做出简单描述；
4.在开设银行账户时，上述（2），（3）文件同样需要提供，同时需要一名当地居民协助办理，因此协会成员需要至少一名为瑞士居民。（一些银行可能需要安排视频通话进行开户服务）；
5.所有的成员需要满足KYC要求。
可以根据自己的商业规划和经营模式来决定自己想成立协会还是基金会，智汇咨询也可以帮您参考或是推荐！
ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局，澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会(ASIC)是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康 以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明，并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构，对公司及企业进行设立及管理，并依法监管其大部分的运营工作。
监管职能
作为澳大利亚的一个政府部门，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分：
1、作为消费信贷监管机构，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等)，并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。这是2009年《国家消费者信用保护法案》内的条款。
2、作为市场的监管机构，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。
3、作为金融服务监管机构，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。
ASIC的监管对象
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务
ASIC对外汇市场的监管
外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一，与澳大利亚证券交易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。
根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照(AFS Licence)，外汇市场也不例外。在澳洲从事外汇市场的金融机构有：银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。
ASIC实施的监管要求------智汇咨询
1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。
ASIC的常见编号
(一)ACN
ACN = Australian Company Number，此编号为9位数字，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。
(二)ABN
ABN = Australian Business Number，此编号为11 位数字，即2位数+ACN编号，用于报税。
(三)AFSL
AFSL=Australian Financial Services Licence，也称为AFS Licence，意即金融服务牌照，此编号为6位数字，所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照。
外汇交易商必备的AFS Licence金融服务牌照
1、提供金融产品建议
2、交易金融产品
3、为金融产品做市
4、经营一个注册过的金融业务
5、提供托管或者存款服务
凡是涉及以上五种业务的公司必须在ASIC 申请并获得ASIC的牌照(或缩写为AFSL)。因此作为交易商而言，仅仅在ASIC 进行公司的注册是远远不够的，还须获得AFSL牌照，具体可在ASIC网站上详细查询该交易商的牌照信息和经营权限。
要查询某交易商是否受ASIC监管，仅需查询该公司是否持有AFSL牌照，凡是持有AFSL牌照的交易商，必定拥有ACN和ABN编号，反之则不然。
智汇咨询----金融牌照办理美国MSB牌照、加拿大MSB牌照、美国NFA牌照、爱沙尼亚MTR、英国FCA、马耳他牌照、毛里求斯牌照、新加坡基金会、新加坡MAS金融监管、区块链牌照、数字货币监管牌照、阿联酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP及FMA牌照、澳大利亚ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌尔FSA牌照、开曼CIMA牌照等全球海外金融牌照办理。
智汇咨询有限公司专业提供全球监管牌照信息的技术支持，包括：美国MSB牌照,加拿大MSB牌照,美国NFA牌照,爱沙尼亚MTR牌照,澳洲AUSTRAC牌照,澳大利亚ASIC牌照,英国FCA牌照,塞舌尔FSA牌照,新加坡MAS金融监管,开曼牌照,圣文森特牌照,瓦努阿图牌照,塞浦路斯CySec牌照,伯利兹IFSC牌照,新西兰FSP,马来西亚LFSA牌照FMA牌照,马来西亚LFSA牌照,香港金融牌照,香港MSO牌照,加拿大FintracMSB牌照,加拿大MSB牌照,加拿大FTR牌照等海外监管牌照专业申请方案，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论你的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。
加拿大金融监管(MSB)介绍 ---智汇咨询------
加拿大MSB监管是货币交易和货币兑换服务类型企业，必须向央行进行申请并且进行备案监督，此类型公司同时还必须受加拿大财政部直属的金融交易和报告分析中心(FINTRAC)实时监控数据,并且对议会活动中心负责，以保证国家金融安全。
在FINTRAC监督期间，重要的是要证明所需的文件已经到位，并且员工、代理人和所有被授权代表您行动的其他人都经过了良好的培训，并且能够有效地执行遵从性计划的所有元素。高级官员必须批准合规方案，合规官员必须具有执行合规方案要求的必要权力。
您必须：任命一名合规官员，负责执行和监督合规方案;制定并应用最新的书面遵守政策和程序，并经高级官员批准;应用并记录风险评估，包括缓解措施和策略;为员工、代理人和其他被授权代表您行动的人制定并维护书面培训计划;每一年检查一次您的遵从性计划(政策和程序，风险评估和培训计划)，以测试其有效性。-----智汇咨询-----
作为一家货币货币交易兑换服务企业，您必须根据《犯罪所得(洗钱)和恐怖主义融资条例》(PCMLTFR)来核实某些活动和交易的客户身份。
牌照申请完成后，可以在加拿大联邦政府官网金融监管分类网址上面进行查询。
概述
加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)是加拿大的金融情报单位，于 2000 年成立。
它是一个独立机构，向财政部长汇报工作，对议会活动中心负责。总部位于渥太华。主要负责
收集、分析、评估和披露加国金融行业的相关资料，以保护加国的金融稳定及安全。类似于美
国的 CFTC。
FINTRAC 接受金融机构和中介机构主要负责收集、分析、评估和披露加国金融行业的相
关资料，以保护加国的金融稳定及安全。
职责
一、FINTRAC致力于阻止洗钱和资助恐怖主义活动，同时确保个人信息的保护。通过以下方式履行职责：
1.根据立法和法规，接收金融交易报告、关于洗钱和恐怖主义活动融资的自愿性信息披露。
2.保护个人信息。
3.确保报告机构遵守法律法规。
4.建立与调查洗钱，恐怖主义活动融资和对加拿大安全的威胁有关的金融情报网
5.研究和分析各种信息数据，分析洗钱和恐怖主义融资的趋势和模式。
6.负责加拿大资金服务业务的注册。
7.提高公众对洗钱和恐怖主义活动筹资的认识和了解。
二、使命：通过发现和阻止洗钱和恐怖主义融资，为加拿大人的公共安全做出贡献，并帮助保护加拿大金融体系的完整性。
三、愿景：成为金融情报研究的领导者
1、加拿大货币金融服务公司经营范围
A. Foreign exchange dealing
外汇交易
B. Cashing or selling money orders
兑现或出售汇票
C.Money transferring
货币转移
智汇咨询有限公司专业提供全球监管牌照信息的技术支持，包括：美国MSB牌照,加拿大MSB牌照,美国NFA牌照,爱沙尼亚MTR牌照,澳洲AUSTRAC牌照,澳大利亚ASIC牌照,英国FCA牌照,塞舌尔FSA牌照,新加坡MAS金融监管,开曼牌照,圣文森特牌照,瓦努阿图牌照,塞浦路斯CySec牌照,伯利兹IFSC牌照,新西兰FSP,马来西亚LFSA牌照FMA牌照,马来西亚LFSA牌照,香港金融牌照,香港MSO牌照,加拿大FintracMSB牌照,加拿大MSB牌照,加拿大FTR牌照等海外监管牌照专业申请方案，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论你的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。
智汇咨询有限公司专业提供全球监管牌照信息的技术支持，包括：美国MSB牌照,加拿大MSB牌照,美国NFA牌照,爱沙尼亚MTR牌照,澳洲AUSTRAC牌照,澳大利亚ASIC牌照,英国FCA牌照,塞舌尔FSA牌照,新加坡MAS金融监管,开曼牌照,圣文森特牌照,瓦努阿图牌照,塞浦路斯CySec牌照,伯利兹IFSC牌照,新西兰FSP,马来西亚LFSA牌照FMA牌照,马来西亚LFSA牌照,香港金融牌照,香港MSO牌照,加拿大FintracMSB牌照,加拿大MSB牌照,加拿大FTR牌照等海外监管牌照专业申请方案，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论你的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。
了解塞舌尔监管法规与机构
金融厅是外汇保证金业务的主要监管部门，跟我们中国实行分业管理不同，日本的金融监管实行的是混业监管，即由金融厅独家对银行业、证券业、保险业及非金融机构进行全面监管。
监管机构特色
塞舌尔致力于打造非洲国际金融中心，以离岸金融业务为主，由塞舌尔国际商业管理局负责指导和监管。特点是税收与效率结构组合，监管部门和私人部门的密切协作模式，24小时即可成立国际商业公司，快捷办理工作和居住签证等。法律允许的主要商业类型包括如下：
塞舌尔财政部管理下的塞舌尔金融服务局(FSA)前身为国际商业局(SIBA)，其职能覆盖了非银行的所有金融业务。作为国际上最常与海外公司打交道的监管政府机构之一，FSA负责的范围主要包括保险、证券、融资租赁、博彩业、离岸金融等行业批准和监管业务。
金融厅(Financial Services Agency)简称FSA。金融厅的设立是为确保日本金融系统的稳定，又同时是保护存款人、保单持有人、有价证券等投资者利益以及促进金融便利化为目的的。金融厅的标志是Financial Services Agency的首个字母FSA的组合，中央S的部分表示畅通的融资，淡蓝色代表了资金流动顺畅和机构的行政透明度。
监管机构简介 智汇咨询--------
1. 规划金融制度;
2. 对银行、保险公司、金融商品交易所等市场相关人员进行检查和监督;
3. 设置金融产品的市场交易规则;
4. 制定企业会计标准和其他债务相关的事项;
5. 监督注册会计师、会计事务所;
6. 面向确立具有国际性协调功能的金融行政的国际机关，以及参与到两国金融协议;
7. 监察金融商品市场规则的遵守状况等。
监管机构职责
Financial Services Agency
The Central Common Government Offices No. 7,
3-2-1 Kasumigaseki, Chiyoda-ku, Tokyo, 100-8967 Japan
E-mail:foreignpr@fsa.go.jp
如何投诉
打开http://www.fsa.go.jp/status/index.html点击金融机关情报
点击执照、许可证、接受监管等信息一览
点击“金融商品引取業者”(金融商品交易公司)进行查询，该文件有PDF和Excel两种格式，但内容是一样的，依据投资者的习惯进行选择查询。打开PDF版本的文件，您可以按住键盘的“Ctrl+F”键进行搜索，查询您要的外汇经纪商信息。
如何查询
对外汇保证金业务机构的监管，主要包括定期检查(半年或年终结算时等)、随时检查以及交易商每月末提供交易报告等形式。外汇交易商提供的月末报告内容主要包括以下几个方面：
1、自有资本比率状况
2、业务发展状况
3、客户资金分离保管情况(相当于国内的第三方托管)
4、市场风险
5、上级交易商风险
6、交易风险
7、流动性风险
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2、责任经理作为牌照持牌人
3、公司服务式写字楼管理
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