直通牌照“STP”马来西亚LFSA牌照的介绍

2020-06-10 16:28 阅读:

 马来西亚纳闽金融服务局(LFSA)成立于1996年,是马来西亚的离岸金融监管机构。纳闽国际商业和金融中心(IBFC)旨在帮助马来西亚成为离岸投资的一个主要栖息地,2008年开始,马来西亚政府开始致力于将本国建设成为亚洲投资金融中心、大力扶植和全球标准接轨的金融服务的重要性。

 

LFSA提供的货币经纪牌照与其它许可牌照不同,这个牌照是亚洲唯一对仅直通模式(STP)业务颁发的许可牌照。获得这一牌照的经纪商只能运营订单匹配业务,而不允许成为任何订单的对手方。

纳闽金融服务管理局(LFSA)

1. 纳闽金融服务管理局的职能

纳闽金融服务管理局是根据1996年纳闽金融服务局法案成立於1996年2月15日。纳闽金融服务管理局作为负责纳闽国际商业及金融中心的开发和管理之法定机构。纳闽金融服务管理局成立之目标如下:促进和发展纳闽为商业和国际金融服务中心开展国家目标,政策及重点以便有序发展和管理纳闽国际商业和金融服务作为纳闽国际商业及金融服务行业的中央监管丶监督和执法机构。

2. 纳闽金融服务管理局是否获得国际认可?

在国际方面,纳闽金融服务管理局已得到全世界认可和接受. 这可从它是以下先进国际标准制定机构的成员反映出来:

国际金融中心集团监事 (GIFCS )

国际证券事务监察委员会 (IOSCO)

国际保险中心集团监事 (GIICS )

国际保险监管协会 (IAIS)

国际伊斯兰金融市场 (IIFM)

伊斯兰金融服务委员会,和亚洲/太平洋反清洗黑钱组织 (APG)

3. 纳闽金融服务管理局是否与国内官方部门有任何关系?

纳闽金融服务管理局负责监管及监督纳闽国际商业及金融中心的金融活动。除了外汇管制和税收方面是分别由马来西亚国家银行及马来西亚内陆税收局管理之外,它是独立於国内官方机构。

申请要求:

1. 递交完整申请表LFB-MB,每财政年年尾6个月内递交一份审计财务说明拷贝文件和复印件,依照FSA要求递交数据和信息报告;

2. 最低资本不得低于50万林吉特或其他等值数额外币;

3. Labuan FSA还将考虑申请法人的风险预测、企业活动性质、规模、复杂性以及多样性;

4. 要求申请法人在纳闽设立配备办公设备且用于商业业务目的的实体办公室;

5. 公司控制人、主管以及首席职务官需满足适用性要求;

6. 公司内部建立一套合适的内部控制体系,以负责监督业务运营、合规性、企业管治和风险管理;

7. 确保公司(货币经纪商)的主经纪商或流动性供应商为合规受规管机构;

8. 拥有一位经由纳闽认证的外部审计进行年度财务审计及向FSA报告;

9. 保留交易记录和账户记录,保留月度客户资金记录,不得挪用客户资金;

智汇咨询公司的监管牌照业务范围:马来西亚外汇牌照 开曼监管牌照 新西兰数字货币牌照 蒙古国数字货币牌照 塞舌尔牌照 圣文森牌照 离岸金融牌照 FCA监管牌照 新加坡金融牌照 爱沙尼亚MTR 日本FSA金融监管 新回坡基金会 数字货币牌照 阿联酋FSRA牌照 塞浦路斯CySec牌照 圣文森特注册文本监管 VFSC瓦努阿图监管 虚拟币牌照 。

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