SEC(U.S. Securitiesand Exchange Commission)美国证券交易委员会，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构。美国证券交易委员会(SEC)具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的最高部门。是美国，乃至全球规格最高的金融部门。

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　　SEC是所有在美上市企业必须要获得的一个司法监管许可，例如嘉盛、老虎证券等在美上市的大型外汇交易平台，在上市之初必须获得SEC的授权，并且需要定期在SEC上申报财务状况、公司情况、客户细节等一系列与公司有关的报表。SEC创立至今，秉承着辞严义正的政府部门形象，高规格监管带来的是终端市场极度的信任感，让客户更愿意选择在此许可监管授权下企业内投资，终端海外客户更倾向于选择大型的，且受到严格监管的企业。SEC RIA是当下外汇保证金市场性价比高，监管规格高，名气大的金融牌照。RIA牌照是外汇平台、投资公司等吸引投资者的必备牌照。随着世界科技的变化，RIA也将是其合法合规化的重要牌照。

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