什么是RIA牌照?美国的SEC是什么部门?RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。现在市面上牌照越来越多，今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。

　　在美国，向他人提供收费的证券投资服务建议，必须向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)或其主要经营地所在的州证券机构申请注册为投资顾问，即注册投资顾问RIA。

　　证券投资建议的范畴在美国颇为广泛，囊括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务行为，所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券，对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务，从业人员需要持RIA牌照。

　　RIA对于金融平台的优势

　　1.牌照国际知名度高

　　2.无负面新闻

　　3.急速下牌(最快一个月

　　4.申请费用低

　　5嘉盛集团(GAIN Capital Group)老虎证券(US TIGER SECURITIES,INC.)盈透证券(Interactive Brokers)嘉维证券(DriveWealth, LLC)美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase中国最大的数字货币投资社区TokenClub(全资收购NEW ENGINE 咨询公司)宜信财富等同款牌照

　　申请一般寻找代办机构(疯狂的暗示)，提供基本资料(公司信息，法人信息)即可进行申请。

　　RIA 牌照的注册、申请的资料：

　　1.一份牌照的办理委托书：

　　2.公司注册文件

　　3.美国公司注册证明文件

　　4.公司的章程(如有);

　　5董事的护照;

　　6.公司业务说明报告;

　　7.系统报备：注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统填写牌照的申请报告填写 SEC 的问卷报告代理申请的声明

　　8. 合规报告等其他资料。

　　不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请.

　　智汇咨询有限公司专业提供全球监管牌照信息的技术支持，包括：美国MSB牌照,加拿大MSB牌照,美国NFA牌照,爱沙尼亚MTR牌照,澳洲AUSTRAC牌照,澳大利亚ASIC牌照,英国FCA牌照,塞舌尔FSA牌照,新加坡MAS金融监管,开曼牌照,圣文森特牌照,瓦努阿图牌照,塞浦路斯CySec牌照,伯利兹IFSC牌照,新西兰FSP,马来西亚LFSA牌照FMA牌照,马来西亚LFSA牌照,香港金融牌照,香港MSO牌照,加拿大FintracMSB牌照,加拿大MSB牌照,加拿大FTR牌照等海外监管牌照专业申请方案，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论你的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。