瑞士VQF牌照申请

2020-12-07 16:21 阅读:

   VQF于1998年成立,是国际金融中心瑞士历史最悠久,规模zui大的跨行业自律组织(Self-Regulatory Organisation SRO)。总部位于瑞士中部城市楚格,VQF最初是作为楚格金融中心的质量保证组织建立的,自成立以来一直根据瑞士反洗钱法案(AMLA)担任FINMA认可的自律组织(SRO)的职能。在保护和加强金融中介机构及其投资者的利益上,VQF一直都发挥着重要的作用。

  FINMA和VQF的关系

  VQF在一套法规中规定了AMLA下的尽职调查义务,并确保附属金融中介机构遵守这些义务。此外,VQF必须使用控制措施以确保附属金融中介机构履行其义务。

  VQF受FINMA监管。FINMA识别并监控VQF。FINMA承认组织为VQF

  有规定其成员指定MLA尽职调查要求的法规,

  监控相关金融中介机构对这些规定的遵守情况

  提供无缺陷的业务活动保证,并确保受控制的人员和审计公司满足保证,独立性和专业资格的要求,

  确保受托控制的审计公司和高级审计师满足AMLA中定义的批准要求。

  FINMA可以在VQF上进行现场检查,也可以将检查委托给它指定的审计公司。VQF必须向FINMA报告组织变更。

  如果VQF不再满足认可要求,FINMA可以在发出事先警告后再次撤回认可。

  在FINMA认可的自我监管组织名单中,VQF常年霸占榜首,含金量可见一斑

  拥有该牌照意味着公司可从事数字资产的相关交易,对于开拓欧洲业务,丰富全球化布局,有着重要的意义

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