FCA-AR申请的流程及的制度

2021-08-26 17:17 阅读:
 

英国FCA的牌照划分

FCA牌照一共可以划分为四类七种:欧盟牌照(EEA授权),全牌照(授权),支付牌照,授权牌照(AR)四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照,STP牌照跟MM牌照三种,授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。

AR大致上可以分为两种,

一种是介绍型AR(introducerappointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商

另一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护

 
英国FCA可以申请的行业包括:
 
存款接受机构;在线交易商;投资机构或投资经理人;家庭理财顾问;保险行业;投资管理与投资维护机构;债权发行机构;期货交易机构;其他金融行业。
 
注册申请英国FCA的成立要求:
 
英国本土公司、个人或海外机构,提供金融相关服务;在英国当地有实际经营;由专业人士组成的团队;一定的保证金。
 
注册成为英国FCA还需要遵守的条例规定:
 
Money Laundering Regulations 2007 (MLR) 反洗钱条例;
 
Payment Services Regulations 2009 (PSRs)支付服务条例;
 
Electronic Money Regulations 2011 (EMRs)电子货币条例。
 
一家拿到FCA全牌监管的经纪商,应当可以在查询页找到如下这些信息:
 
1、FCA上显示的公司全称和你所看到的公司名称完全一致。
 
2、授权状态为Authorised。
 
3、具有监管牌照号。
 
4、写明this firm may be able to hold or control money from its customers,即该公司有权持有用户资金。
 
5、写明在公司倒闭/破产的情况下,FSCS能为客户提供赔偿。
 
6、联络信息中的网址与该经纪商宣称的涫网一致。
 
7、许可经营范围包括Rolling spot forex contract,即现货外汇交易。
联系方式:电话: +86 13312929199 邮箱:Info@nfafca.com
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