香港有10大类牌照,其中1 4 7 9号牌照申请比较多,很多内地私募会钟情149号,而如果做数字货币的就会强攻1 7号牌照。
我们先看下1 7号牌的功能权限
1号牌:征券交易:为客户提供股嘌及股嘌期权的买卖/经纪服务 ,为客户买卖债券 ,为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销征券。
7号牌:提供自动化交易服务 , 操作配对客户买卖盘的电子交易平台。
目前香港其实没有正式的数字货币监管牌照,但香港地区已经实行沙盒计划几年了,三家头部交易所火币 ok 币安 都在沙盒计划之中。目前在香港从事数字货币交易是暂时申请1和7号牌照,同时这也是未来申请香港数字货币牌照的前提条件。像OSL交易所就已拿到了香港1号和7号牌照,同时成为全球首家获香港证监会发牌、已上市、已受保且由四大审计的数字资产交易平台。
香港金融服务7号牌即为香港金融自动化交易服务牌照,其主要业务范围,就是为客户提供自动化的交易操作平台和手段。当然,这里所指的自动化交易操作,仍需要客户发出指令并授权进行。虽然香港是中国的城市之一,但内地客商往来仍受到些微限制,不可能每次进行金融交易操作时都前往香港,因而该牌照所代表的业务,就成为其他金融服务业务进行的基础。
虽然该牌照代表的金融业务十分重要,但并不意味着所有为内地提供香港金融服务的公司都必须申请该牌照,而可以通过业务外包的形式,将自动化交易业务交给有此牌照的企业进行,从而避免占用大量成本和精力。
与其他香港金融服务牌照一样,申请香港金融自动化交易服务牌照也有相应要求。同时因为该牌照本身的特殊性,因而申请该牌照的要求甚至高于其他金融服务牌照。具体为:
1、公司资质
公司资质对于香港金融牌照申请者来说,可以说是最容易达到的要求,只要香港公司能够提供正常合规经营的相关资料(如公司注册证书、商业登记证、真实的公司办公及营业地址等),能够证明公司设立了完备的风险管控机制,且委任合乎法例要求的业务负责人进行风险管控即可。
2、人员资质
对于香港证监会来说,风险管控的两大核心是人和流程。因此想要申请香港金融服务7号牌,除了要在公司架构和流程设计上满足要求外,还需要委任专门的业务负责人(RO),实时对公司开展的业务进行监管和把控,避免潜在的金融风险爆发,造成难以估量的后果。
3、资金实力
资金实力是所有香港金融服务牌照的硬性要求,对于可能代存代管客户资金的金融服务牌照,香港证监会则提出更高的要求。一般来说,想要申请香港金融服务7号牌,必须满足公司认购股份不低于500万港币及不低于300万港币流动资金的要求。
从以上介绍不难看出,香港金融服务7号牌的申请要求较高,对于想要申请香港金融服务7号牌的客商来说,想要达到这些要求并不简单。
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