合规计划：

全面而有效的合规计划是履行您根据《反洗钱法》及相关法规承担的所​​有义务的基础。在FSA检查期间，重要的是要证明所需的文档已经到位，并且员工，代理商和所有被授权代表您行事的所有其他人员都受过良好的培训，并且可以有效地实施合规计划的所有要素。高级官员必须批准合规计划，合规官员必须具有执行计划要求的必要权限。你必须：

1.任命一名合规官负责合规计划的实施和监督；

2.制定并应用最新的书面合规政策和程序，并由高级官员批准；

3.应用并记录风险评估，包括缓解措施和策略；

4.为员工，代理商和其他有权代表您行事的人员制定并维护书面培训计划。

文件要求：

1.两张护照照片，彩色扫描；

2.两份认证护照副本；

3.两份经认证的住址证明（不超过3个月）；

4.简历；

5.认证的学术和专业证书；

6.两份就业和专业推荐信；

7.银行推荐信（不超过3个月）；

8.警察刑事证明；

9.税务证明。

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